(網(wǎng)經(jīng)社訊)12月4日，上海二中院聯(lián)合轄區(qū)9家基層法院召開“治罪治理并重”刑事審判白皮書發(fā)布會。今起，上海二中院微信公眾號將陸續(xù)推送白皮書內(nèi)容。
上海是電子商務(wù)的創(chuàng)新之城、發(fā)展熱土，集聚了一大批具有代表性的電商企業(yè)，具有豐富的互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展樣態(tài)。近年來，上海市電子商務(wù)行業(yè)的市場規(guī)模增長迅速，已然成為推動(dòng)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，是上海全力推進(jìn)國際消費(fèi)中心城市建設(shè)的關(guān)鍵一環(huán)，但同時(shí)面臨著日益突出的社會治理問題，需要加以解決。本白皮書以2021年至2024年6月上海二中院及轄區(qū)法院審結(jié)的涉電商企業(yè)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件為樣本，通過梳理案件反映的新情況、新特征，剖析問題成因，提出進(jìn)一步推進(jìn)網(wǎng)絡(luò)社會治理現(xiàn)代化的意見建議，以高質(zhì)量司法服務(wù)維護(hù)電商行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
一、案件情況
（一）基本情況
涉電商企業(yè)犯罪網(wǎng)絡(luò)案件，是指涉及公司、企業(yè)等市場經(jīng)濟(jì)主體，利用電子信息系統(tǒng)的安全隱患或監(jiān)管漏洞，實(shí)施妨礙電子商務(wù)交易安全有序開展的犯罪案件。2021年至2024年6月，上海二中院及轄區(qū)法院共審結(jié)涉電商企業(yè)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件270余件。
這些案件呈現(xiàn)出較為明顯的類型化趨勢，一部分系以借助技術(shù)手段虛構(gòu)新用戶身份騙取電商企業(yè)“首單優(yōu)惠”為代表的直接侵害電商企業(yè)權(quán)益的犯罪案件；另一部分系以電商企業(yè)為作案媒介，實(shí)施非法吸收公眾存款、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等擾亂市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會管理秩序的犯罪案件。其中，直接侵害電商企業(yè)權(quán)益的犯罪案件170余件，占比約65%；以電商平臺為作案媒介的犯罪案件90余件，占比約35%。
1.直接侵害電商企業(yè)權(quán)益的案件情況
此類案件170余件，涉及眾多罪名。其中，詐騙案件占比約50%；其他如職務(wù)侵占、盜竊、幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)、侵犯著作權(quán)、銷售假冒注冊商標(biāo)的商品等侵犯知識產(chǎn)權(quán)犯罪，分別占比6%-12%不等。
從涉及平臺類型看，涉及網(wǎng)絡(luò)購物、外賣、客運(yùn)等多種平臺。其中，涉及網(wǎng)絡(luò)購物平臺的110余件，占比約67%；涉及外賣平臺的17件，占比約10%；涉及客運(yùn)平臺的13件，占比約8%；其他20余件，占比約15%。
2.以電商平臺為作案媒介的案件情況
此類案件共90余件，以直播平臺為媒介進(jìn)行犯罪的情況較為突出。其中，詐騙案件占比約30%；其他如幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)、非法吸收公眾存款、開設(shè)賭場、侵犯公民個(gè)人信息、傳播淫穢物品牟利類犯罪，分別占比6%-19%不等。
從犯罪手段看，此類犯罪對技術(shù)的依賴性高。有40余件系被告人利用“爬蟲”“撞庫”等技術(shù)，竊取平臺數(shù)據(jù)資源和用戶個(gè)人信息，為下游犯罪快速供應(yīng)作案物料；有30余件系被告人使用“刷單”軟件，人為影響賣家的銷售量和信譽(yù)度；有20余件系建立專門的網(wǎng)上購物商城等，假借合法平臺宣傳名目，實(shí)際上隱秘實(shí)施賭博、傳銷、非吸等違法犯罪行為，歸集發(fā)展成一個(gè)個(gè)網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)。
（二）主要特征
1.犯罪場域多元化，瞄準(zhǔn)下沉市場的平臺類型豐富
在國民消費(fèi)轉(zhuǎn)型和縣域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的大背景下，電商企業(yè)紛紛通過研發(fā)社區(qū)團(tuán)購、拼團(tuán)購等新穎模式，以生鮮、社交等為切口進(jìn)入下沉市場跑馬圈地。涉及的平臺有拼多多、淘寶、京東、抖音、美團(tuán)等，涵蓋人民群眾衣、食、住、行等日常生活的方方面面。隨著下沉市場的高頻應(yīng)用場景增多，犯罪分子也瞄準(zhǔn)了這一領(lǐng)域。直接侵害電商企業(yè)權(quán)益的網(wǎng)絡(luò)犯罪案件中，涉及網(wǎng)絡(luò)購物、外賣、網(wǎng)約車等日常生活場景的達(dá)到100余件，占比約60%。犯罪分子在這一市場充分競爭的窗口期，利用下沉市場的消費(fèi)者更易受到網(wǎng)絡(luò)虛假宣傳和詐騙侵害的特點(diǎn)，在群眾日常生活高頻使用的電商平臺上，借助優(yōu)惠政策、社交推廣的東風(fēng)，利用各種技術(shù)手段觸碰犯罪紅線，牟取非法利益。
2.犯罪手段多樣化，借助新型技術(shù)犯罪隱蔽性增強(qiáng)
犯罪分子不斷翻新作案手段，開發(fā)、運(yùn)行專門的爬蟲軟件、后臺篡改程序、自動(dòng)交易刷單軟件，還借助AI變臉、變聲、改號等技術(shù)進(jìn)行反偵查，規(guī)避平臺自我檢測系統(tǒng)和公安偵查預(yù)警系統(tǒng)的防控打擊，降低平臺對于可疑的詐騙網(wǎng)站、廣告植入、違法鏈接的識別準(zhǔn)確率。犯罪分子借助釣魚攻擊等技術(shù)，非法獲取用戶的個(gè)人信息、購物記錄、支付信息等敏感數(shù)據(jù)，并在黑市上進(jìn)行交易，不斷擴(kuò)大網(wǎng)絡(luò)犯罪的規(guī)模，涉案受害者往往遍布全國各省市。犯罪分子還使用隱蔽性更強(qiáng)的境外即時(shí)通訊工具等，實(shí)現(xiàn)信息交換，通過數(shù)據(jù)加密、虛擬貨幣交易等方式掩飾、隱瞞犯罪事實(shí)，增加了證據(jù)采集、固定、認(rèn)定難度。
3.犯罪行為共犯化，形成組織結(jié)構(gòu)相對松散的產(chǎn)業(yè)鏈
以電商平臺為作案媒介的案件多以團(tuán)伙作案的形式呈現(xiàn)，上下游之間存在關(guān)聯(lián)性，形成以網(wǎng)絡(luò)平臺為基礎(chǔ)、上中下游交織互聯(lián)的犯罪體系。成員流動(dòng)較為頻繁，呈現(xiàn)出跨地域分布的特點(diǎn)，犯罪鏈條也呈碎片化分散于各地。如一起詐騙案中，犯罪團(tuán)伙頭目組織領(lǐng)導(dǎo)、統(tǒng)籌分工，技術(shù)人員編寫具備截獲信息功能的非法程序；中間層級人員通過生產(chǎn)端將非法程序批量植入手機(jī)終端，用戶使用該號碼提交相關(guān)注冊申請后，含有驗(yàn)證碼的短信將被同步至“養(yǎng)號”平臺；下游犯罪分子再從“養(yǎng)號”平臺購置虛擬手機(jī)號碼和支付賬號，冒充新用戶在其他平臺注冊騙取“首單優(yōu)惠”。
二、成因分析
（一）技術(shù)獲取渠道便捷，低成本非接觸實(shí)施犯罪
隨著網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)加密和反追蹤技術(shù)的更新迭代，木馬病毒、黑客攻擊等手段也在不斷變化，并被廣泛運(yùn)用于涉電商企業(yè)網(wǎng)絡(luò)犯罪中。此類犯罪雖然對終端工具、網(wǎng)絡(luò)工具的依賴性高，但技術(shù)獲取的渠道便捷，行為人即使不掌握信息技術(shù)，也可以通過低成本購買數(shù)據(jù)或技術(shù)服務(wù)，進(jìn)而實(shí)施違法犯罪行為。非接觸式犯罪成為主流犯罪形態(tài)，犯罪主體呈現(xiàn)出由專業(yè)技術(shù)人員向普通大眾轉(zhuǎn)變的趨勢。
（二）平臺監(jiān)管手段單一，難以及時(shí)有效防阻犯罪
雖然電商企業(yè)在店鋪屏蔽、搜索降權(quán)、流量限制等方面已有較完整的管理規(guī)則，但仍然存在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)薄弱、用戶隱私信息泄露、成為犯罪行為引流工具等問題。電商企業(yè)自我監(jiān)管的能力良莠不齊，對于信息內(nèi)容合法性審查判斷的標(biāo)準(zhǔn)不一、應(yīng)對不足，缺乏較強(qiáng)的針對性控制手段，難以及時(shí)防范相關(guān)網(wǎng)絡(luò)犯罪行為。平臺篩查、內(nèi)容審核、信息阻斷等技術(shù)或管理上的疏漏，也讓犯罪分子有了可乘之機(jī)。
（三）數(shù)據(jù)安全保護(hù)不力，犯罪治理成效不夠明顯
電子商務(wù)交易過程中，涉及大量個(gè)人和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的傳輸處理，隨之而來的數(shù)據(jù)安全問題也日益凸顯。網(wǎng)絡(luò)犯罪非接觸式的犯罪手段給監(jiān)管部門調(diào)查取證、違法犯罪溯源設(shè)置更大障礙。犯罪分子為逃避監(jiān)管，不斷更新網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)加密、反追蹤等技術(shù)，通過掌握的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、電商企業(yè)漏洞，實(shí)施違法犯罪行為。而監(jiān)管相對滯后于網(wǎng)絡(luò)發(fā)展，目前尚未形成與犯罪樣態(tài)相適應(yīng)的綜合治理體系，難以及時(shí)檢測、應(yīng)對數(shù)據(jù)攻擊行為。
三、治理對策
（一）切實(shí)提升電商企業(yè)監(jiān)管能力與水平
1.發(fā)展與治理并重，打造可持續(xù)發(fā)展生態(tài)
電商企業(yè)不僅要關(guān)注短期利益，更要注重長遠(yuǎn)發(fā)展和行業(yè)生態(tài)的平衡，致力于打造健康、可持續(xù)發(fā)展的電商環(huán)境。一方面，服從和服務(wù)于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局，通過優(yōu)化用戶體驗(yàn)和推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新等措施，提升企業(yè)的競爭力，為消費(fèi)者和整個(gè)行業(yè)帶來更多的價(jià)值。另一方面，加強(qiáng)平臺監(jiān)管，創(chuàng)造公平、便捷、安全的交易環(huán)境，通過升級數(shù)字技術(shù)、優(yōu)化平臺規(guī)則等方式不斷提升自治能力，為交易各方提供公平、公正的服務(wù)，持續(xù)優(yōu)化電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)市場營商環(huán)境。
2.數(shù)字技術(shù)運(yùn)用，全面提升風(fēng)險(xiǎn)防控能力
不斷創(chuàng)新升級監(jiān)管手段，增強(qiáng)大數(shù)據(jù)和人工智能技術(shù)支撐，應(yīng)用語義分析技術(shù)、圖像識別技術(shù)和語音識別技術(shù)等技術(shù)，豐富高危賬號與店鋪的樣本數(shù)據(jù)庫，提高電商企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。加大投資力度，探索構(gòu)建動(dòng)態(tài)治理模式，充分利用大數(shù)據(jù)分析、整合功能，健全全程監(jiān)測、動(dòng)態(tài)感知、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、應(yīng)急處置等機(jī)制，實(shí)現(xiàn)對犯罪行為的主動(dòng)監(jiān)測，確保平臺交易安全。
3.政企協(xié)作共治，合力凈化網(wǎng)絡(luò)交易環(huán)境
強(qiáng)化電商企業(yè)與執(zhí)法、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制，積極配合有關(guān)部門懲治平臺上的違法違規(guī)行為。對于發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)線索，落實(shí)摸排、研判、移送等全流程閉環(huán)，按照危害程度進(jìn)行分級標(biāo)注和處置，實(shí)行動(dòng)態(tài)更新和日常監(jiān)測。對于依法采取責(zé)令改正、立案查處的，加強(qiáng)后續(xù)跟蹤、回訪、監(jiān)測，確保整改措施得到落實(shí)，防止問題反彈。搭建公共信息平臺，進(jìn)行數(shù)據(jù)采集、交換對比，定期總結(jié)分析規(guī)律和趨勢，不斷完善監(jiān)管機(jī)制和手段。
（二）持續(xù)加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會規(guī)范引導(dǎo)效率與效果
1.加強(qiáng)行業(yè)管理，健全監(jiān)管內(nèi)審機(jī)制
幫助電商企業(yè)規(guī)范商家的準(zhǔn)入審查和日常監(jiān)管，落實(shí)實(shí)名登記、內(nèi)容管理等監(jiān)管措施，強(qiáng)化個(gè)人信息、交易信息等重要數(shù)據(jù)的保管。監(jiān)督電商企業(yè)完善會計(jì)審計(jì)、內(nèi)部控制、資金監(jiān)管等制度，明確相關(guān)崗位職責(zé)和權(quán)限，對電商企業(yè)的信用狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)評估，確保其在經(jīng)營活動(dòng)中遵守法律法規(guī)，維護(hù)市場秩序。健全行業(yè)信用機(jī)制，根據(jù)主體信用狀況實(shí)施差異化監(jiān)管手段，聯(lián)合設(shè)立“黑名單”制度并動(dòng)態(tài)更新，規(guī)范商家信息披露義務(wù)，督促經(jīng)營主體加強(qiáng)自我管理、監(jiān)督。
2.加強(qiáng)行業(yè)指導(dǎo)，促進(jìn)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營
協(xié)會采取定期舉辦座談會等形式，有針對性地幫助電商企業(yè)識別普遍性問題、彌補(bǔ)管理上的不足，從而降低運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。指導(dǎo)平臺建立違法行為分類處置機(jī)制，針對直接侵害電商平臺權(quán)益的行為，加強(qiáng)用戶管理、暢通投訴舉報(bào)渠道，完善研判、移送司法機(jī)關(guān)等流程；針對以電商平臺為作案媒介的案件，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)的電商平臺，及時(shí)保存有關(guān)記錄并向主管部門報(bào)告；針對利用電商平臺本身漏洞的案件，幫助升級智能審核系統(tǒng)，加大二次審核的人力投入，填補(bǔ)網(wǎng)絡(luò)安全等技術(shù)缺陷。
3.加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，建立立體宣傳矩陣
電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)犯罪涉及多元主體，需要建立覆蓋服務(wù)提供者——網(wǎng)絡(luò)運(yùn)營平臺——技術(shù)服務(wù)主體——購買服務(wù)者的立體普法矩陣。協(xié)會定期組織電商從業(yè)人員參加法律法規(guī)和網(wǎng)絡(luò)安全的專業(yè)培訓(xùn)，強(qiáng)化安全意識和識別潛在威脅的能力，提高電商企業(yè)知法、守法意識，引導(dǎo)頭部企業(yè)發(fā)揮輻射帶動(dòng)作用，推動(dòng)電商行業(yè)健康發(fā)展。加強(qiáng)與網(wǎng)絡(luò)安全、市場監(jiān)督管理等部門的溝通聯(lián)系，及時(shí)更新、共享網(wǎng)絡(luò)違法犯罪行為最新動(dòng)態(tài)，共同應(yīng)對平臺網(wǎng)絡(luò)安全挑戰(zhàn)。
（三）加快構(gòu)建全方位涉電商企業(yè)綜合治理體系
1.跨部門合作，優(yōu)化聯(lián)合執(zhí)法治理模式
全面推動(dòng)構(gòu)建政府管理、企業(yè)履責(zé)、行業(yè)自治、社會監(jiān)督、網(wǎng)民自律等多方參與的網(wǎng)絡(luò)治理體系，并融合經(jīng)濟(jì)、法律、技術(shù)等多元化手段，形成綜合性的涉電商企業(yè)網(wǎng)絡(luò)治理格局。進(jìn)一步完善網(wǎng)絡(luò)社會治理的制度框架，明確網(wǎng)信、市場監(jiān)管等相關(guān)部門的監(jiān)管主體責(zé)任，以及電商行業(yè)協(xié)會的自治管理職責(zé)。網(wǎng)信部門應(yīng)發(fā)揮關(guān)鍵的牽頭和協(xié)調(diào)作用，建立常態(tài)化的涉網(wǎng)管理部門聯(lián)席會議制度，推動(dòng)網(wǎng)絡(luò)綜合執(zhí)法的常態(tài)化，以提升應(yīng)對復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)社會問題的能力。特別是針對網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容的監(jiān)管，需加大對各類電商企業(yè)的監(jiān)管力度，確保網(wǎng)絡(luò)內(nèi)容監(jiān)管的要求和標(biāo)準(zhǔn)落實(shí)到電商企業(yè)、商家和消費(fèi)者等具體行動(dòng)主體上。
2.跨區(qū)域執(zhí)法，建立數(shù)據(jù)取證協(xié)作機(jī)制
基于當(dāng)前長三角區(qū)域合作協(xié)議的框架，依托數(shù)字法院建設(shè)的顯著成效，深化打擊跨域電子商務(wù)網(wǎng)絡(luò)犯罪的協(xié)作機(jī)制。在調(diào)查取證環(huán)節(jié)，積極運(yùn)用視頻在線等現(xiàn)代技術(shù)手段，實(shí)現(xiàn)跨區(qū)域聯(lián)合執(zhí)法，確保證據(jù)收集固定的時(shí)效性。針對案件協(xié)查、情況調(diào)取等需求，充分利用信息共享平臺，實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)高效的數(shù)據(jù)獲取與共享。著手建立電子證據(jù)的審查運(yùn)用規(guī)范，明確電子證據(jù)生成、留存及提取的邏輯鏈條，統(tǒng)一電子證據(jù)的取證標(biāo)準(zhǔn)與操作流程，以界定網(wǎng)絡(luò)空間取證的合理邊界，確立偵查取證過程中對電商企業(yè)及用戶隱私保護(hù)的具體規(guī)則，確保執(zhí)法活動(dòng)的合法高效。
3.樹立新理念，堅(jiān)持治罪與治理并重
人民法院在依法懲處涉電商企業(yè)網(wǎng)絡(luò)犯罪案件的同時(shí)，積極參與社會治理現(xiàn)代化，做好刑事審判的“后半篇文章”。一方面，抓末端、治已病，發(fā)揮典型案例引領(lǐng)作用。通過發(fā)布涉電商企業(yè)犯罪典型案例、普法視頻、微電影等融媒體方式，引導(dǎo)社會公眾自覺維護(hù)網(wǎng)絡(luò)市場良好秩序。另一方面，抓前端、治未病，錨定司法建議預(yù)警功能。在辦案過程中及時(shí)發(fā)掘潛在的犯罪因素，針對類型化、典型性問題，及時(shí)制發(fā)司法建議，并跟蹤落實(shí)情況和建議效果，從源頭上清除滋生網(wǎng)絡(luò)犯罪的土壤和條件。
四、典型案例
/ 案例1 /
李某等侵犯公民個(gè)人信息案——
利用“爬蟲”軟件竊取客戶快遞數(shù)據(jù)觸犯法律紅線
·基本案情·
李某利用爬蟲軟件，通過非法手段，從某速遞公司網(wǎng)點(diǎn)管家客戶端及網(wǎng)站上竊取公司客戶快遞丟失件和催收件等問題件信息，再賣給他人，違法所得數(shù)額達(dá)到情節(jié)特別嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)。法院經(jīng)審理認(rèn)為，李某非法獲取并出售公民個(gè)人信息，其行為已構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪，且情節(jié)特別嚴(yán)重，李某具有坦白情節(jié)，依法可從輕處罰，判處有期徒刑五年，并處罰金一百萬元。
·治罪意義·
快遞件信息包含了客戶的姓名、電話、地址等信息，能夠精準(zhǔn)識別特定自然人，應(yīng)認(rèn)定為公民個(gè)人信息。被告人通過“爬蟲”軟件侵入快遞公司網(wǎng)站，竊取快遞件信息，該信息與財(cái)產(chǎn)安全直接相關(guān)，屬于相關(guān)解釋規(guī)定的“交易信息”。對被告人依法懲處，體現(xiàn)了對公民個(gè)人信息的全面保護(hù)。
·治理建議·
當(dāng)前，個(gè)人信息泄露事件屢見不鮮，侵犯公民個(gè)人信息犯罪及其衍生詐騙案件高發(fā)，有必要構(gòu)建多元主體參與的防范體 系。首先，消費(fèi)者要增強(qiáng)個(gè)人信息保護(hù)意識，在平臺購物、寄遞包裹時(shí)注意選擇個(gè)人信息加密；定期更新密碼，避免使用過于簡單的密碼，以增強(qiáng)賬戶的安全性。其次，電商企業(yè)要加強(qiáng)用戶信息安全保護(hù)，完善內(nèi)部管理和操作規(guī)程，確保員工在處理個(gè)人信息時(shí)嚴(yán)格遵循規(guī)定；對重要信息采取防火墻、加密技術(shù)等安全防護(hù)措施，推動(dòng)二維碼代替收件人姓名等應(yīng)用隱私面單的使用。最后，快遞公司和網(wǎng)點(diǎn)應(yīng)通過“制 度+技術(shù)”手段，優(yōu)化信息安全風(fēng)控系統(tǒng)，防止信息泄露和木馬攻擊，對內(nèi)部賬號進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為；提升加盟網(wǎng)點(diǎn)依法經(jīng)營意識和信息安全意識，共同筑牢公民個(gè)人信息的“防火墻”。
/ 案例2 /
應(yīng)某走私、販賣毒品案——
依法懲處利用平臺販賣國家管制麻精藥品行為
·基本案情·
應(yīng)某為牟利，在明知莫達(dá)非尼系我國規(guī)定管制的精神藥品的情況下，伙同他人通過寄遞方式多次從印度走私入境阿莫達(dá) 非尼、莫達(dá)非尼片劑，儲存于其在某市的店鋪內(nèi)，并通過境內(nèi)外微信、支付寶、WhatsApp等網(wǎng)絡(luò)社交平臺及支付平臺，使用平臺賬號招攬買家，將上述走私入境的片劑出售給陳某等人，陳某再溢價(jià)出售給吳某等人，并從印度或由應(yīng)某從某市，將上述片劑通過寄遞方式交付給買家。此外，應(yīng)某利用其微信賬號、支付寶賬號及其中國銀行賬戶，收取毒資并轉(zhuǎn)賬至境外。至案發(fā)，應(yīng)某等人走私、販賣含有莫達(dá)非尼成分的片劑達(dá)到情節(jié)嚴(yán)重標(biāo)準(zhǔn)。法院經(jīng)審理認(rèn)為，應(yīng)某伙同他人，多次走私并販賣國家規(guī)定管制的含有莫達(dá)非尼成分的片劑，其行為構(gòu)成走私、販賣毒品罪。根據(jù)其如實(shí)供述自己的罪行、自愿認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，判處有期徒刑五年，并處罰金二萬元。
·治罪意義·
本案系一起利用“電商平臺+線上支付+物流寄遞”模式販賣毒品的典型案例。被告人出于非醫(yī)療目的，使用平臺賬號招攬買家，走私并向不特定人員兜售受國家管制的精神藥品莫達(dá)非尼，構(gòu)成走私、販賣毒品罪。對被告人依法懲處，充分彰顯了人民法院對毒品犯罪全鏈條打擊的鮮明立場。
·治理建議·
近年來，非接觸式販毒現(xiàn)象日益突出，犯罪分子利用互聯(lián)網(wǎng)覆蓋面廣、便于隱匿真實(shí)身份等特點(diǎn)，借助電商平臺進(jìn)行麻精藥品隱秘交易，給毒品犯罪治理帶來極大挑戰(zhàn)。對此類案件提出以下治理建議：一是加大源頭監(jiān)管，相關(guān)醫(yī)療機(jī)構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格把控麻精藥品的進(jìn)貨渠道、儲存、日常管理、處方簽字、實(shí)名購買登記等，嚴(yán)防麻精藥品等成癮癖性物質(zhì)被濫用、流入非法渠道。二是電商企業(yè)和網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者需繼續(xù)提升識別能力和監(jiān)管效能，持續(xù)更新迭代涉毒信息識別技術(shù)，豐富毒品網(wǎng)絡(luò)暗語數(shù)據(jù)庫，定期發(fā)布管控通知、違規(guī)公示，對違規(guī)信息進(jìn)行攔截發(fā)布、下架、刪除等多元方式阻斷。三是加強(qiáng)對寄遞行業(yè)從業(yè)人員的禁毒教育和規(guī)范意識培訓(xùn)，建立禁寄、限寄物品線索臺賬，嚴(yán)格執(zhí)行實(shí)名寄遞、開箱驗(yàn)視等制度，防止麻精藥品進(jìn)入物流運(yùn)輸領(lǐng)域。
近年來，楊浦區(qū)陸續(xù)引進(jìn)了7000余家平臺企業(yè)，在促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展、便利群眾日常生活的同時(shí)，也滋生了種類多樣的涉平臺違法犯罪活動(dòng)，成為平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的痛點(diǎn)、堵點(diǎn)、難點(diǎn)問題。本白皮書以2019年至2024年6月楊浦法院審結(jié)的涉平臺“薅羊毛”犯罪案件為基礎(chǔ)，通過總結(jié)案件情況，分析犯罪原因，提出治理對策，以促進(jìn)平臺經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。
一、案件情況
涉平臺“薅羊毛”犯罪是指以非法牟利為目的，利用平臺推出的營銷優(yōu)惠活動(dòng)及退換貨、索賠等機(jī)制，違反平臺企業(yè)交易規(guī)則或利用平臺技術(shù)、規(guī)則漏洞，多次、反復(fù)牟取非法利益的相關(guān)犯罪。
（一）案發(fā)情況
2019年至2024年6月，楊浦法院共審結(jié)涉平臺“薅羊毛”犯罪案件90余件。
（二）案件類型
從罪名看，涉平臺“薅羊毛”犯罪案件絕大部分集中在詐騙罪，占比約93%。其他的為盜竊、合同詐騙、職務(wù)侵占和幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)等犯罪案件。
（三）犯罪主體
從罪犯年齡及學(xué)歷看，涉平臺“薅羊毛”犯罪主體總體呈現(xiàn)年輕化，學(xué)歷層次總體高于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)犯罪。
從罪犯職業(yè)領(lǐng)域看，多為平臺企業(yè)及關(guān)聯(lián)領(lǐng)域從業(yè)人員，包括平臺企業(yè)內(nèi)部人員、快遞配送員、騎手等，占比約71%。
（四）犯罪領(lǐng)域及對象
從犯罪所涉領(lǐng)域看，共涉及11個(gè)平臺，涵蓋日常購物、食品零售、網(wǎng)約車經(jīng)營等衣食住行各個(gè)方面，也延伸到了網(wǎng)絡(luò)游戲等娛樂領(lǐng)域。
從犯罪對象來看，涉平臺“薅羊毛”犯罪多以頭部電商平臺為主要犯罪對象。
二、主要特征
（一）以個(gè)體犯罪為主，多依賴網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)鏈
從犯罪結(jié)構(gòu)看，涉平臺“薅羊毛”犯罪呈現(xiàn)出較為明顯的個(gè)體犯罪特征，但多依賴于接碼軟件、刷機(jī)軟件等網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)鏈。具體而言：一是單位犯罪、共同犯罪比例低。二是涉網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)占比高。1件涉及網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)的開發(fā)運(yùn)營，呈現(xiàn)出鏈條化、專業(yè)化特征，70余起案件系依賴網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)實(shí)施犯罪，通過接碼軟件、刷機(jī)軟件等購買批量虛擬手機(jī)號碼、注冊虛假商鋪、用戶等，獲取平臺優(yōu)惠補(bǔ)貼款。
（二）犯罪類型相對集中，犯罪手段呈現(xiàn)多樣化
從犯罪手段類型看，主要有以下幾類：一是利用平臺優(yōu)惠活動(dòng)。虛構(gòu)主體，如利用虛假新用戶身份騙取平臺推出新人優(yōu)惠、推廣獎(jiǎng)勵(lì)金、免費(fèi)停車時(shí)間等；虛構(gòu)訂單，如利用平臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)漏洞，虛構(gòu)訂單騙取平臺支付的配送費(fèi)用、車費(fèi)、補(bǔ)貼款等。二是利用平臺退換貨機(jī)制，買真退假、虛假退單、索賠騙取平臺退款或理賠款，如在購買正品后利用一定期限內(nèi)無理由退貨規(guī)則，將假冒產(chǎn)品退回騙取平臺退款。三是利用平臺系統(tǒng)漏洞，如利用網(wǎng)絡(luò)延遲重復(fù)領(lǐng)取平臺發(fā)放的虛擬貨幣獎(jiǎng)勵(lì)，竊取平臺資金；購買手機(jī)號碼代叫車后逃單，騙取打車服務(wù)費(fèi)。
（三）犯罪損害結(jié)果隱蔽化、多元化，不限于財(cái)產(chǎn)損失
隨著互聯(lián)網(wǎng)平臺經(jīng)濟(jì)、電子移動(dòng)支付方式的迅猛發(fā)展，“薅羊毛”犯罪手段也不斷更新升級，呈現(xiàn)虛擬性與現(xiàn)實(shí)性交織、隱蔽性和偽裝性逐漸加強(qiáng)等特征。由于“薅羊毛”犯罪多發(fā)生于現(xiàn)實(shí)與虛擬空間交叉場域，造成的損害結(jié)果往往可量化部分與難以估量部分同時(shí)存在，這給犯罪行為的偵查與審判工作帶來一定的困難。被害單位在遭受現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)損失之外，還面臨營銷目的無法實(shí)現(xiàn)、平臺運(yùn)營成本、商品滯銷增加等隱性、間接損失。
三、成因分析
（一）平臺經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展為犯罪提供了生存土壤
隨著平臺經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，規(guī)模龐大的商業(yè)群體和消費(fèi)者群體開始在網(wǎng)絡(luò)中聚集，電商平臺成為“薅羊毛”犯罪滋生的溫床。一方面，各大電商平臺為搶占市場、吸引流量，推出了類型多樣的“滿減”“買贈(zèng)”等促銷活動(dòng)，各類優(yōu)惠聚合平臺、返利神器APP應(yīng)運(yùn)而生，為“薅羊毛”違法犯罪活動(dòng)提供了生存土壤；另一方面，電商平臺自身存在的技術(shù)漏洞、信息泄露等安全問題，也為“薅羊毛”違法犯罪活動(dòng)提供了可乘之機(jī)。
（二）網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)滋生發(fā)展為犯罪提供了便利
接碼軟件、刷機(jī)軟件等網(wǎng)絡(luò)“黑灰”產(chǎn)業(yè)的開發(fā)，使得犯罪分子只需花費(fèi)極低價(jià)格即可購買虛擬手機(jī)號碼突破平臺身份驗(yàn)證、繞過平臺防御機(jī)制，再使用一部手機(jī)或者一臺電腦即可實(shí)現(xiàn)遠(yuǎn)程犯罪，與傳統(tǒng)犯罪相比，犯罪成本大幅降低；另一方面，數(shù)據(jù)爬蟲、解析、轉(zhuǎn)碼、智能圖像識別等專業(yè)技術(shù)被廣泛應(yīng)用，使得犯罪分子能更方便地搜集優(yōu)惠促銷信息，并實(shí)現(xiàn)精細(xì)化管理，誘發(fā)并滿足其批量“薅羊毛”需求。
（三）監(jiān)管體系有待完善，易為不法分子利用
平臺經(jīng)濟(jì)涉及多重監(jiān)管主體，如市場監(jiān)管、金融、商務(wù)、經(jīng)信、公安等職能部門，但平臺經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展導(dǎo)致現(xiàn)有的監(jiān)管體系難以適應(yīng)現(xiàn)實(shí)需求，面臨著監(jiān)管界限不明、銜接機(jī)制不暢等問題。從“薅羊毛”犯罪的案發(fā)看，多為平臺企業(yè)發(fā)現(xiàn)后自行報(bào)案。同時(shí)，平臺企業(yè)在經(jīng)營過程中往往更注重用戶流量的增長和經(jīng)營模式的創(chuàng)新，而忽視防范應(yīng)對和過程監(jiān)管。
（四）平臺識別追蹤不及時(shí)，回溯取證難
“薅羊毛”犯罪作案手法具有欺騙性和偽裝性，源頭也更趨隱蔽，而多數(shù)平臺企業(yè)尚未針對非法“薅羊毛”建立足夠安全、嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)防范體系，導(dǎo)致難以及時(shí)甄別此類違法犯罪行為，也存在訂單核對、貨物盤點(diǎn)不及時(shí)等管理漏洞，導(dǎo)致“薅羊毛”行為往往持續(xù)較長時(shí)間才被發(fā)現(xiàn)。此外，“薅羊毛”犯罪分子為牟取更大利益，往往不會固守某一特定電商平臺，其臨時(shí)性、隨機(jī)性、流動(dòng)性強(qiáng)，且真實(shí)身份往往隱藏在網(wǎng)絡(luò)昵稱、綽號之后，具有一定的匿名性、隱蔽性。
（五）行為人貪圖小利，缺乏法治意識
涉平臺“薅羊毛”犯罪的行為人絕大部分有正當(dāng)職業(yè)，無前科劣跡，一開始往往并無犯罪意圖，在日常生活、工作期間接觸到平臺活動(dòng)后，受他人引誘、介紹參與“薅羊毛”，利用電商平臺的規(guī)則、技術(shù)漏洞套取小額利益，在“屢試不爽”之后，因貪利心理的驅(qū)使和法治意識的缺乏，持續(xù)地反復(fù)、多次實(shí)施非法“薅羊毛”行為，直至觸犯刑法。
四、治理對策
（一）合力懲治“薅羊毛”犯罪
1.提高履職能力
結(jié)合涉平臺“薅羊毛”案件司法實(shí)踐，充分利用轄區(qū)平臺企業(yè)資源，開展針對性的業(yè)務(wù)培訓(xùn)和崗位練兵，讓辦案人員熟練掌握此類案件事實(shí)認(rèn)定、調(diào)查取證、法律適用等方面的要點(diǎn)。加強(qiáng)與外部專業(yè)力量協(xié)作，探索建立“薅羊毛”案件專家咨詢、專家輔助人參與辦案制度，助推案件辦理、問題解決和糾紛化解。
2.全鏈條懲治、系統(tǒng)施治
一是全要素、全鏈條懲治涉平臺“薅羊毛”及其關(guān)聯(lián)犯罪。依法打擊上游侵犯公民個(gè)人信息、爬取平臺優(yōu)惠信息、開發(fā)或者提供侵入計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)工具，中游連接整合上下游資源、批量惡意注冊、利用接碼平臺等黑客軟件規(guī)避安全驗(yàn)證、惡意養(yǎng)號，下游批量“薅”取優(yōu)惠、套現(xiàn)資金等全鏈條犯罪活動(dòng)。二是堅(jiān)持懲治與防范協(xié)同推進(jìn)。涉平臺“薅羊毛”犯罪一般由“人員鏈”“信息鏈”“技術(shù)鏈”“資金鏈”等多個(gè)環(huán)節(jié)組成并形成利益鏈條，堅(jiān)持懲防并舉，進(jìn)一步強(qiáng)化平臺、商戶等各方責(zé)任，加強(qiáng)針對性的宣傳教育和防范預(yù)警。三是堅(jiān)持治罪與治理相結(jié)合。針對發(fā)現(xiàn)的普遍性問題，向主管部門、涉案平臺制發(fā)司法建議、提示函，推動(dòng)加大對網(wǎng)絡(luò)交易的監(jiān)管力度。聚焦平臺企業(yè)急難愁盼問題，通過座談、調(diào)研等形式深入了解平臺企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的各類疑難問題，全面收集司法需求，及時(shí)總結(jié)辦案經(jīng)驗(yàn)，主動(dòng)調(diào)整司法對策。
3.加強(qiáng)法治宣傳
一是創(chuàng)新宣傳渠道和形式。立足多樣化普法陣地，以沉浸式、定制式普法，將普法宣傳延伸至基層末梢。二是構(gòu)建多層次宣傳路徑。對辦案過程中發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)治理、平臺管理等問題，通過編發(fā)典型案例方式，提示社會公眾、平臺企業(yè)注意區(qū)分刑事犯罪與民事違法之間的界限。三是不斷創(chuàng)新“互聯(lián)網(wǎng)+普法”模式，促進(jìn)普法工作融入群眾日常生活，增強(qiáng)對“薅羊毛”犯罪的辨別能力和風(fēng)險(xiǎn)意識。
（二）平臺企業(yè)加強(qiáng)技術(shù)建設(shè)，構(gòu)筑風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
平臺企業(yè)應(yīng)提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識和能力，健全網(wǎng)絡(luò)交易機(jī)制，強(qiáng)化技術(shù)應(yīng)對手段，為電商交易活動(dòng)構(gòu)筑規(guī)范與技術(shù)的雙重安全屏障，在維護(hù)自身合法權(quán)益的同時(shí)，積極履行法律義務(wù)和社會責(zé)任，共建安全、穩(wěn)定、規(guī)范的電子商務(wù)交易秩序。
一是提高風(fēng)險(xiǎn)意識，健全網(wǎng)絡(luò)交易機(jī)制。平臺企業(yè)在開展優(yōu)惠活動(dòng)、制定退貨規(guī)則時(shí)，要提高風(fēng)險(xiǎn)防控意識，加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)交易的數(shù)據(jù)監(jiān)控，堵住交易機(jī)制漏洞。二是強(qiáng)化技術(shù)應(yīng)對手段，堵塞疏漏風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。設(shè)置有效的識別流程和檢測機(jī)制，并進(jìn)行反欺詐規(guī)則檢查，增加風(fēng)險(xiǎn)識別點(diǎn)。要運(yùn)用大數(shù)據(jù)分析手段，有效識別潛在的“薅羊毛”用戶，提高系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)防控能力。三是加強(qiáng)相關(guān)人員管理，構(gòu)建內(nèi)部懲戒機(jī)制。要加強(qiáng)對內(nèi)部重點(diǎn)崗位、外賣騎手、入駐商戶、合作企業(yè)等相關(guān)重點(diǎn)人員的管理，提高行業(yè)準(zhǔn)入門檻，加強(qiáng)法治宣講和職業(yè)培訓(xùn)。
（三）職能部門創(chuàng)新管理模式，完善監(jiān)管機(jī)制
營商環(huán)境是市場主體發(fā)展之基、活力之源。職能部門要聚焦平臺企業(yè)反映集中的痛點(diǎn)、堵點(diǎn)、難點(diǎn)問題，在依法保護(hù)和鼓勵(lì)市場創(chuàng)新的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步深化改革，創(chuàng)新管理模式，完善監(jiān)管機(jī)制，升級服務(wù)舉措，優(yōu)化法治化營商環(huán)境。
一是強(qiáng)化數(shù)字賦能，織密監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)。職能部門要以數(shù)字化改革為牽引，能動(dòng)構(gòu)建平臺經(jīng)濟(jì)大數(shù)據(jù)應(yīng)用和監(jiān)管的場景模型，著力形成“數(shù)據(jù)分析、預(yù)警提醒、研判分流、分類干預(yù)、聯(lián)動(dòng)處置”的全鏈條、多層次風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，助力提升平臺經(jīng)濟(jì)治理現(xiàn)代化水平。二是加強(qiáng)政企對話，激發(fā)平臺活力。繼續(xù)支持和鼓勵(lì)企業(yè)根據(jù)《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》等法律法規(guī)要求構(gòu)建個(gè)性化數(shù)據(jù)管理體系，提高平臺企業(yè)依法經(jīng)營意識和能力，維護(hù)平臺經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域市場環(huán)境安全穩(wěn)定。三是構(gòu)建協(xié)作機(jī)制，形成防治合力。推行政府、司法、企業(yè)、社會等多方協(xié)同合作的監(jiān)管模式，將行業(yè)協(xié)會監(jiān)管、企業(yè)自律、司法監(jiān)督等納入治理體系中，形成共建共治共享的良好平臺經(jīng)濟(jì)發(fā)展生態(tài)。
五、典型案例
/ 案例 /
史某幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)案——
依法懲處為“薅羊毛”犯罪活動(dòng)提供技術(shù)支持行為
·基本案情·
史某通過其開發(fā)運(yùn)營的接碼軟件平臺為用戶提供虛擬手機(jī)號碼及驗(yàn)證碼服務(wù)，并在明知用戶通過該平臺獲取虛擬手機(jī)號碼、驗(yàn)證碼批量注冊網(wǎng)絡(luò)APP賬號，可能實(shí)施信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)的情況下，仍為在該平臺充值付費(fèi)的用戶提供虛擬手機(jī)號碼及驗(yàn)證碼服務(wù)，從中獲利。法院經(jīng)審理認(rèn)為，史某明知他人利用信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施犯罪，而為其犯罪提供技術(shù)支持等幫助，情節(jié)嚴(yán)重，其行為構(gòu)成幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金一萬元。
·治罪意義·
本案是對軟件開發(fā)運(yùn)營者以幫助信息網(wǎng)絡(luò)犯罪活動(dòng)罪追究刑事責(zé)任的典型案件，對行為實(shí)施者的主觀明知、幫助行為的性質(zhì)及被幫助對象的認(rèn)定均有一定的指導(dǎo)意義。
·治理建議·
對此類案件提出以下治理建議：一是軟件開發(fā)者在技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)要謹(jǐn)守法律底線，切莫為了獲取非法利益以身試法，淪為犯罪的幫兇。二是普通公眾應(yīng)合理合法獲取商家的優(yōu)惠福利，切莫貪圖小利，購買、使用非法接碼軟件實(shí)施“薅羊毛”違法犯罪活動(dòng)，觸碰法律的紅線。三是電商平臺在經(jīng)營過程中應(yīng)當(dāng)改進(jìn)技術(shù)、加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控和安全防范意識，對用戶注冊、身份驗(yàn)證、支付方式等關(guān)鍵環(huán)節(jié)加強(qiáng)審核，避免給不法分子可乘之機(jī)，有效保護(hù)企業(yè)的財(cái)產(chǎn)和經(jīng)營安全。
近年來，隨著電子商務(wù)的蓬勃發(fā)展和網(wǎng)絡(luò)購物的日益普及，快遞物流作為流通領(lǐng)域中傳遞物品的首選方式，已成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)生活中不可或缺的重要環(huán)節(jié)。據(jù)國家郵政局發(fā)布的《2023年郵政行業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》顯示，快遞業(yè)務(wù)量共完成1320.7億件，同比增長率高達(dá)19.4%，進(jìn)一步凸顯了快遞物流行業(yè)在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、促進(jìn)消費(fèi)升級中的關(guān)鍵作用。本白皮書以2022年至2024年6月青浦法院審結(jié)的涉快遞物流行業(yè)犯罪案件為樣本，通過梳理案件特點(diǎn)、剖析問題和成因，提出防范快遞物流行業(yè)人員違法犯罪的意見建議，以保障廣大客戶的合法權(quán)益，維護(hù)快遞物流行業(yè)的財(cái)產(chǎn)利益、行業(yè)信譽(yù)，提高司法服務(wù)保障法治化營商環(huán)境建設(shè)的水平。
一、案件情況
2022年至2024年6月，青浦法院審結(jié)多件涉快遞物流行業(yè)人員犯罪案件。這些案件具有以下特征：
（一）涉案類型多樣，多領(lǐng)域權(quán)益存在風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)
既包括對企業(yè)、用戶經(jīng)濟(jì)利益的侵犯，也包括對他人人身權(quán)益的侵犯，既涉及安全生產(chǎn)，也涉及職務(wù)廉潔。其中涉及虛開增值稅專用發(fā)票罪、盜竊罪、詐騙罪，合同詐騙罪、職務(wù)侵占罪、侵犯公民個(gè)人信息罪、非國家工作人員受賄罪、非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)罪。
（二）犯罪主體滲透，各層次崗位存在管理漏洞
快遞物流從業(yè)涵蓋從前端收件、分揀、運(yùn)輸、配送到后端客服、數(shù)據(jù)處理、倉儲管理等多個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都需要不同專業(yè)技能和職責(zé)的人員。犯罪主體在該行業(yè)中的滲透性相當(dāng)廣泛，對行業(yè)的整體形象和內(nèi)部管理構(gòu)成了嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。不僅涉及一線員工多人，包括快遞員及物流人員、倉管員、營業(yè)部員工、客服；還涉及管理人員多人，包括企業(yè)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、經(jīng)理主管以及財(cái)務(wù)總監(jiān)。對于一線員工，涉及盜竊、職務(wù)侵占、侵犯公民個(gè)人信息；對于管理人員，涉及合同詐騙、非國家工作人員受賄、虛開增值稅專用發(fā)票等。
（三）犯罪手段復(fù)雜，威脅客戶及行業(yè)利益
侵犯的對象可分為兩大類別：第一類是針對客戶的寄遞物品以及公民個(gè)人信息。主要表現(xiàn)為：快遞分揀員、派件員、營業(yè)部經(jīng)理等工作人員，利用能夠接觸客戶包裹的便利，竊取寄遞物品；派件員、客服人員、IT技術(shù)人員等違反國家有關(guān)規(guī)定，在提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息，出售或者提供給他人。第二類是侵害快遞物流企業(yè)的行業(yè)利益。主要表現(xiàn)為：網(wǎng)點(diǎn)加盟商利用虛假快遞單騙取返利、派費(fèi)，物流倉庫管理員、車輛主管等利用其職務(wù)之便侵占公司財(cái)產(chǎn)；數(shù)據(jù)研發(fā)總監(jiān)利用職務(wù)便利非法收受他人錢款，為他人謀取不正當(dāng)利益。
二、成因分析
（一）對管理層的監(jiān)管制約機(jī)制尚有欠缺
1.對管理人員的監(jiān)督制衡不夠到位
部分快遞物流企業(yè)內(nèi)部審批流程、權(quán)責(zé)分配、職能分工缺乏規(guī)范性和系統(tǒng)性規(guī)定，上級對下級的監(jiān)督不足，同級之間的制衡機(jī)制缺失，導(dǎo)致權(quán)力濫用、違規(guī)操作等問題的發(fā)生。如快遞物流企業(yè)管理人員利用其職務(wù)之便實(shí)施相關(guān)犯罪，在調(diào)度物流運(yùn)貨車輛、結(jié)算運(yùn)輸費(fèi)用的過程中，通過虛報(bào)高價(jià)的方式賺取實(shí)際結(jié)算運(yùn)費(fèi)的差價(jià)，給公司造成財(cái)產(chǎn)損失。
2.對加盟商的監(jiān)督制約存在不足
通過簽訂特許經(jīng)營合同成為網(wǎng)點(diǎn)加盟商的模式在快遞物流行業(yè)中得到廣泛應(yīng)用，但在這一過程中，也存在總公司對加盟商監(jiān)督制約不足的情形。一方面，加盟網(wǎng)點(diǎn)通過虛構(gòu)面單的方式，向總部申請結(jié)算費(fèi)用，騙取總公司的資金。另一方面，一些加盟網(wǎng)點(diǎn)還通過虛構(gòu)大客戶的方式，違規(guī)跨區(qū)取件以獲取低價(jià)面單，進(jìn)而賺取面單差價(jià)，不僅違反了快遞行業(yè)的規(guī)定和總部的管理制度，也損害了其他加盟網(wǎng)點(diǎn)的合法權(quán)益，加劇了行業(yè)內(nèi)部的不正當(dāng)競爭。
（二）對快遞業(yè)務(wù)的全流程監(jiān)管尚有不足
1.對貨物流通缺乏有效監(jiān)管
快遞物流行業(yè)監(jiān)管機(jī)制的缺陷或執(zhí)行的松懈，導(dǎo)致在運(yùn)輸、分揀、存儲及最終配送這一系列關(guān)鍵環(huán)節(jié)中，寄遞貨物面臨遺失的風(fēng)險(xiǎn)。在運(yùn)輸環(huán)節(jié)，快遞單號系統(tǒng)信息出現(xiàn)錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確等問題。在分揀環(huán)節(jié)，對從事出貨、揀貨的流程缺乏監(jiān)督，給行為人提供了可乘之機(jī)。在存儲環(huán)節(jié)，有的企業(yè)盤點(diǎn)、收發(fā)、保管均由一人負(fù)責(zé)，缺乏監(jiān)督與制約。在配送環(huán)節(jié)，因?yàn)楹炇粘绦虿灰?guī)范的問題，導(dǎo)致快遞件丟失、快遞件隨意擺放被盜竊、快遞員盜竊快遞等。
2.對個(gè)人信息缺乏有效監(jiān)督
部分企業(yè)在用戶數(shù)據(jù)信息的收集、存儲、處理及傳輸?shù)确矫嫒狈?yán)格的監(jiān)督機(jī)制，從而發(fā)生個(gè)人信息泄露事件。一是賬號權(quán)限管理不清，快遞業(yè)務(wù)賬號混用的情況時(shí)有發(fā)生，賬號回收與注銷的延遲使得廢棄或離職員工的賬號成為潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。二是數(shù)據(jù)安全教育有所欠缺，部分員工對數(shù)據(jù)安全的法律認(rèn)知不足，對自己行為在法律上的定性把握不夠清晰，法治意識淡薄。
3.對售后程序缺乏有效監(jiān)督
快遞物流中的售后程序，不僅關(guān)乎消費(fèi)者權(quán)益的保護(hù)，更是衡量快遞物流行業(yè)整體服務(wù)質(zhì)量的重要指標(biāo)。但部分企業(yè)在售后程序中還存在以下問題：一是理賠依賴傳統(tǒng)的人工處理方式，信息化程度較低，導(dǎo)致理賠效率低下且容易出錯(cuò)；二是快遞企業(yè)之間以及快遞企業(yè)與電商平臺之間的數(shù)據(jù)共享不足，增加理賠的難度；三是售后監(jiān)管不力使得部分商家以及快遞工作人員利用虛構(gòu)丟件或破損情況等退換貨賠付售后程序的漏洞，謀取不正當(dāng)利益。
（三）對法律法規(guī)培訓(xùn)的關(guān)注度尚待提升
部分從業(yè)人員可能因受教育程度較低，法律知識的普及與教育相對不足，導(dǎo)致法律意識相對淡薄，在面對利益誘惑時(shí)，難以準(zhǔn)確判斷行為的合法性與后果，從而觸犯法律。企業(yè)可能更側(cè)重于業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)，而忽視了法律知識的普及和法治觀念的培養(yǎng)，部分員工在日常工作中難以形成遵守法律法規(guī)的自覺性和主動(dòng)性。
三、治理對策
（一）堅(jiān)持治罪與治理并重
1.寬嚴(yán)相濟(jì)營造法治化快遞物流環(huán)境
一方面，依法嚴(yán)懲侵犯個(gè)人隱私、偷盜包裹、詐騙等嚴(yán)重違法犯罪行為，維護(hù)市場秩序和消費(fèi)者權(quán)益，確?？爝f物流行業(yè)的健康運(yùn)行。另一方面，注重運(yùn)用柔性執(zhí)法手段，引導(dǎo)快遞物流企業(yè)自我糾錯(cuò)、合法經(jīng)營。通過法律教育、政策引導(dǎo)，幫助企業(yè)建立健全內(nèi)部管理制度，提升服務(wù)質(zhì)量，形成守法經(jīng)營的良好風(fēng)尚。
2.堅(jiān)持“走出去”“迎進(jìn)來”增強(qiáng)宣傳針對性
一是積極走訪調(diào)研，為快遞物流企業(yè)開展專題法治講座，講解刑事風(fēng)險(xiǎn)高發(fā)點(diǎn)，剖析典型案例，建議企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)提示對表自查，建章立制堵塞漏洞，提高企業(yè)管理人員刑事風(fēng)險(xiǎn)防控和企業(yè)意識；二是依托“司法零距離、庭審月觀摩”活動(dòng)，邀請快遞物流行業(yè)從業(yè)人員走進(jìn)法院開展刑事案件的庭審觀摩工作，做到以案釋法，達(dá)到預(yù)防為先的效果。
3.精準(zhǔn)制發(fā)司法建議堵漏建制優(yōu)化管理
積極發(fā)出司法建議，督促快遞物流企業(yè)完善工作規(guī)章制度，合理配置權(quán)責(zé)統(tǒng)一的工作架構(gòu)。督促各企業(yè)加強(qiáng)數(shù)據(jù)安全應(yīng)對、公民信息保護(hù)，強(qiáng)化“無著件”管理、健全倉儲制度，優(yōu)化賬號權(quán)限管理、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防控，健全實(shí)名登記、落實(shí)驗(yàn)收制度等，注重法治教育培訓(xùn)，徹底堵塞漏洞，預(yù)防犯罪再次發(fā)生。
（二）完善企業(yè)管理層監(jiān)管制度
1.健全對管理層的監(jiān)督制衡制度
建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，明確職責(zé)劃分，形成相互制衡、相互監(jiān)督的機(jī)制。對企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、管理層行為等進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)督和審查，確保企業(yè)運(yùn)營符合法律法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章制度。完善內(nèi)部管理制度，制定管理層行為準(zhǔn)則，引導(dǎo)管理層嚴(yán)格遵守職業(yè)道德。引入信息化管理系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)對管理層行為、企業(yè)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等的實(shí)時(shí)監(jiān)控和數(shù)據(jù)分析，提高監(jiān)管效率和準(zhǔn)確性。利用大數(shù)據(jù)分析技術(shù)，對管理層的行為模式、企業(yè)財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行深度挖掘和分析，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險(xiǎn)和問題。
2.強(qiáng)化總公司對加盟商的管理制度
完善內(nèi)部管理機(jī)制，嚴(yán)格賬號權(quán)限管理。增加生物識別技術(shù)，強(qiáng)化業(yè)務(wù)賬號管理和從業(yè)人員身份審核，保證業(yè)務(wù)賬號僅限員工本人使用。及時(shí)將離職人員的賬號密碼收回注銷，嚴(yán)格設(shè)置賬號的使用權(quán)限與期限。健全系統(tǒng)優(yōu)化機(jī)制，加強(qiáng)快遞系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防控。完善日常檢測和預(yù)警機(jī)制，及時(shí)排查、修復(fù)系統(tǒng)漏洞，及時(shí)發(fā)現(xiàn)非法途徑獲取面單、非法生成面單等情況。注重法治教育培訓(xùn)，加大特許經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)加盟商的考察，在員工入職及崗位培訓(xùn)中強(qiáng)化相關(guān)政策法規(guī)的考核力度，經(jīng)常性地對全體員工開展法治教育培訓(xùn)。
（三）完善企業(yè)經(jīng)營監(jiān)管制度
1.強(qiáng)化業(yè)務(wù)的全流程監(jiān)管
在運(yùn)輸環(huán)節(jié)，確保合理裝載、安全駕駛、實(shí)時(shí)監(jiān)控、建立運(yùn)輸跟蹤系統(tǒng)。在分揀環(huán)節(jié)，通過數(shù)據(jù)分析工具對分揀過程進(jìn)行監(jiān)控和優(yōu)化，引入自動(dòng)化分揀系統(tǒng)、無人機(jī)分揀等智能技術(shù)，提高分揀效率和自動(dòng)化水平。在存儲環(huán)節(jié)，盤點(diǎn)、收發(fā)、保管等崗位分人管理，完善入庫及出庫流程監(jiān)管，對貨物、退貨等進(jìn)行標(biāo)識。借助信息化技術(shù)，實(shí)時(shí)掌握庫存量和流動(dòng)情況，實(shí)現(xiàn)貨物的追蹤、查詢和管理。在配送環(huán)節(jié)，加強(qiáng)對應(yīng)聘者職業(yè)道德和從業(yè)背景的審查，加強(qiáng)快遞員從業(yè)考核培訓(xùn)，制定嚴(yán)格的規(guī)則制度和懲戒機(jī)制。
2.嚴(yán)格落實(shí)“無著件”管理制度
明確“無著件”管理措施和規(guī)范，做到“無著件”處理合法、去向清楚、痕跡可查、底數(shù)清晰。及時(shí)清理滯留郵件，安排專人負(fù)責(zé)本部門無著郵件的整理、審核、信息登記、查詢、復(fù)活、保管和上交等工作。采取日常檢查、突擊檢查等方式，開展對環(huán)節(jié)“無著件”處理操作及管理的監(jiān)督檢查工作，包括處理過程中的臺賬、圖片及影像資料留存情況，督促依法依規(guī)處理無著快件，堅(jiān)決杜絕私自倒賣以及售賣“快遞盲盒”等違法違規(guī)行為，并建立“無著件”的認(rèn)領(lǐng)信息平臺，提供查詢服務(wù)。
3.升級數(shù)據(jù)信息監(jiān)督系統(tǒng)
建立實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)監(jiān)控系統(tǒng)，對快遞物流數(shù)據(jù)進(jìn)行全面、動(dòng)態(tài)監(jiān)控，設(shè)定合理的預(yù)警閾值，一旦發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異?；驖撛陲L(fēng)險(xiǎn)，立即觸發(fā)預(yù)警機(jī)制。嚴(yán)格監(jiān)管數(shù)據(jù)權(quán)限運(yùn)用，根據(jù)不同崗位和職責(zé)，明確數(shù)據(jù)訪問和使用權(quán)限。實(shí)施嚴(yán)格的數(shù)據(jù)訪問控制策略，如身份驗(yàn)證、訪問審計(jì)等，防止未經(jīng)授權(quán)的數(shù)據(jù)訪問。對敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行加密處理，確保數(shù)據(jù)在傳輸和存儲過程中的安全性。建立數(shù)據(jù)使用監(jiān)管機(jī)制，對數(shù)據(jù)的使用情況進(jìn)行跟蹤和記錄，定期對數(shù)據(jù)使用情況進(jìn)行審計(jì)和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。
4.完善企業(yè)售后監(jiān)督程序
制定清晰、明確的索賠申請流程，包括索賠條件、所需材料、提交方式及審核時(shí)限等。成立專門的售后監(jiān)督部門或團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)處理索賠申請、審核索賠材料、調(diào)查索賠事實(shí)等工作，確保索賠處理的公正性和及時(shí)性。建立智能審核系統(tǒng)，對索賠申請進(jìn)行初步篩選和審核，提高審核效率和準(zhǔn)確性?；跉v史數(shù)據(jù)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)，建立虛假索賠風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警模型，對可疑索賠申請進(jìn)行自動(dòng)識別和預(yù)警，對于被預(yù)警的索賠申請，加大人工復(fù)核力度，確保索賠真實(shí)性。
四、典型案例
/ 案例 /
高某侵犯公民個(gè)人信息案——
依法懲處快遞公司客服人員違規(guī)下載、出售公民信息行為
·基本案情·
高某在A快遞公司某網(wǎng)點(diǎn)擔(dān)任客服人員期間，先后通過個(gè)人或指使其他客服人員，使用該快遞公司信息系統(tǒng)違規(guī)查詢下載包括姓名、電話、收件地址等內(nèi)容的客戶信息，通過微信出售給他人，非法獲利8萬余元。經(jīng)鑒定，高某非法出售的公民信息排重后共計(jì)數(shù)萬條。法院經(jīng)審理認(rèn)為，高某在擔(dān)任快遞公司工作人員期間，違反國家規(guī)定，將在提供服務(wù)過程中獲得的公民個(gè)人信息，出售或提供給他人，情節(jié)特別嚴(yán)重，行為構(gòu)成侵犯公民個(gè)人信息罪，結(jié)合其具有自首、認(rèn)罪認(rèn)罰等情節(jié)，判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金九萬元。
·治罪意義·
本案對快遞物流人員在提供服務(wù)過程中實(shí)施侵犯公民個(gè)人信息的行為依法懲處，體現(xiàn)人民法院加大公民個(gè)人信息安全司法保護(hù)力度，織密個(gè)人信息安全“防護(hù)網(wǎng)”的態(tài)度。
·治理建議·
一是建立健全個(gè)人信息保護(hù)制度。明確個(gè)人信息的收集、存儲、使用、傳輸?shù)雀鳝h(huán)節(jié)的操作規(guī)范和安全要求，強(qiáng)化層層 權(quán)限管控及權(quán)限最小化措施，嚴(yán)禁通過U盾等向外導(dǎo)出信息數(shù)據(jù)。二是加強(qiáng)技術(shù)防護(hù)措施。建立信息訪問、查詢、下載、傳輸監(jiān)控機(jī)制，采用加密算法保護(hù)個(gè)人信息在存儲和傳輸中的安全，對異常情況予以預(yù)警。三是開展專題培訓(xùn)。特別是針對客服、數(shù)據(jù)處理、快遞員等接觸到客戶信息的崗位，強(qiáng)化相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。
